Oakmont Financial выплатит штраф в три миллиона долларов
В американской комиссии по срочной биржевой торговле сообщают, что федеральный судья из штата Флорида выдал запрет для трейдера и его фирмы на проведение торговли сырьевыми товарами и прописал штраф для нарушителей на три миллиона долларов за нелегальную деятельность.
В соответствии с решением суда, Джозеф Чарльз Дикриски и его компания Oakmont Financial Inc. обязываются выплатить денежный штраф на сумму 2,205,900 долларов и возвратить полученные нелегальным путем 735,330 долларов. К тому же, по отношению к нарушителю был наложен регулярный запрет на проведение торговой деятельности.
Такое решение суда принималось по результатам разбирательства, выдвинутого заявлением. В заявлении сказано, что Дикриски и Oakmont регулярно проводили незаконные транзакции по драгоценным металлам.
В заявлении отмечается, что на протяжении года, с июля 2011 по июль 2012 года, Дикриски и его компании, при участии персонала, нелегально призывали по телефону частных потребителей покупать физические драгоценные металлы с применением кредитного плеча либо маржи. Регулятор же отмечает то, что пользователям Oakmont совсем не пришлось принимать поставок от фирмы. Между тем, в жалобе говорится, что Oakmont производила деятельность в качестве комиссионного торговца фьючерсами, не обладая для этого полномочиями.
CFTC уточняет, что в соответствии с законом Додда-Франка, любые внебиржевые транзакции с применением маржи либо кредитного плеча считаются нелегальными, когда на протяжении 28 дней не осуществляется фактическая доставка металла. Регулятору удалось выяснить, что пользователи Oakmont никогда не имели поставок каких-либо драгметаллов.
